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反洗钱不力,多家银行被罚!

2022-10-28 14:32| 发布者: 小鱼| 查看: 537| 评论: 0

摘要: 近日,人民银行多地分支机构公布的行政处罚信息公示表显示,多家银行业机构因反洗钱不力,被处以大额罚款。人民银行济南分行于10月13日公布,天津银行济南分行因8项违规受到警告处罚,并被处以罚款189.4万元。其中, ...

近日,人民银行多地分支机构公布的行政处罚信息公示表显示,多家银行业机构因反洗钱不力,被处以大额罚款。

人民银行济南分行于10月13日公布,天津银行济南分行因8项违规受到警告处罚,并被处以罚款189.4万元。其中,违规事项包括金融统计指标数据错报、违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务等。相关责任人李晓东因对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被处罚款3万元。

同期,人民银行济南分行还披露交通银行山东省分行因未按规定履行客户身份识别义务被处以罚款97万元,相关责任人朱君连同被罚1.5万元。

10月8日,中国人民银行漳州市中心支行发布的行政处罚信息公开表显示,福建漳浦农村商业银行因未按规定履行身份识别义务和未按规定报告大额交易义务,被处以罚款75万元。相关责任人黄柳华、陈育才、林玉平分别被处罚款3万元、1.5万元、1.5万元。

不久前,中国人民银行大连市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示,兴业银行大连分行因未按规定履行客户身份识别义务,被处以罚款240万元。相关责任人王峰和李勃因对该违法违规行为负有责任,被罚款3.5万元。

未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告一直是商业银行反洗钱监管打击的主要违规事项。近年来,随着反洗钱形势的变化,金融监管部门不断加大反洗钱工作力度,2019年、2020年、2021年对反洗钱违规行为分别处罚2.15亿元、5.51亿元、3.41亿元,金额较此前明显提升,严监管的威慑力和警示作用进一步加强。

不久前,人民银行反洗钱局召开反洗钱监管评估暨形势通报会。会议要求,义务机构要进一步加快向风险为本反洗钱工作机制的转型,切实提高洗钱预防措施的有效性。

下一步,人民银行将重点加快推进反洗钱法律制度修订、完善风险为本监管体系、加强反洗钱日常监管和沟通,调动义务机构反洗钱工作的积极性和主动性,引导义务机构更好地把防控洗钱风险作为反洗钱履职的根本目标。

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