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新网银行反洗钱违规被罚630万元

2021-7-26 17:46| 发布者: 小鱼| 查看: 253| 评论: 0

摘要: ‍‍随着反洗钱监管持续加码,多家金融机构因违反相关规定收到巨额罚单。7月23日,央行成都分行连发5张罚单,剑指四川新网银行股份有限公司(下称“新网银行”)与身份不明客户进行交易等四项违法行为,对新网银行处 ...

‍随着反洗钱监管持续加码,多家金融机构因违反相关规定收到巨额罚单。7月23日,央行成都分行连发5张罚单,剑指四川新网银行股份有限公司(下称“新网银行”)与身份不明客户进行交易等四项违法行为,对新网银行处以罚款630万元,对该行时任副行长刘波等4人罚款共计23.5万元。

行政处罚信息显示,新网银行涉及的违法行为包括未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易等。

新网银行时任副行长刘波、时任B2C消费金融部总经理李秀梅、时任合规总监兼法务合规部总经理刘刚、时任存款理财部副总经理郭军因对新网银行上述部分违法行为负有责任,分别被处罚款9.5万元、8.5万元、4.5万元、1万元。

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